Streitigkeiten zwischen Regierung und Unternehmen

Konzern- und Kettenunternehmen befürchten am meisten, dass ein einzelner Verstoß Auswirkungen auf das gesamte Unternehmen haben könnte. Verstöße von Tochtergesellschaften und Filialen führen zu Gesamtstrafen und Bonitätsherabstufungen der Zentrale. Der Kern der Compliance-Risikokontrolle für große Unternehmen besteht darin, Themenrisiken zu isolieren und Verantwortlichkeiten aufzuteilen. Rechtsanwalt Liu Jingzhu von der Anwaltskanzlei Yingting erläuterte ausführlich die Risikokontrolltechniken der Konzernunternehmen.

1. Gesetzliche Haftungsgrenzen jedes Unternehmens. Tochtergesellschaften sind eigenständige juristische Personen und tragen selbständig Verwaltungsaufgaben. Die Muttergesellschaft wird nicht verwickelt, wenn sie kein Verschulden trifft; Zweigniederlassungen haben keinen Status als eigenständige juristische Person und die Verantwortung liegt bei der Zentrale; Franchise-Stores und Genossenschaftsfilialen tragen, wenn sie eigenständige Einheiten sind, die Verantwortung für Verstöße, und die Zentrale kann eine vollständige Isolation erreichen.

2. Das zentrale Beweissystem für die Fehlerfreiheit der Zentrale. Wenn Sie die Verantwortung der Zentrale abschneiden möchten, müssen Sie vollständige Managementnachweise aufbewahren: einheitliches Compliance-System, regelmäßige Compliance-Schulungen, regelmäßige Inspektions- und Überwachungsaufzeichnungen, Mitteilungen zur Behebung von Verstößen und interne Rechenschaftsdokumente. Es beweist, dass die Zentrale ihren Führungspflichten nachgekommen ist und dass es sich bei Verstößen von Untergebenen um Privathandlungen und individuelle Fehler handelt, die nichts mit der Leitung der Zentrale zu tun haben.

3. Der langfristige Compliance- und Isolationsmechanismus der Gruppe etabliert ein Compliance-System mit einer Überprüfung für jeden Fall und einer Inspektion pro Monat; präzisiert die Liste der Rechte und Pflichten jedes Unternehmens und verbietet nachgeordneten Filialen, gegen Vorschriften zu verstoßen; verbessert die Compliance-Vereinbarung für Franchisenehmer und Genossenschaften und legt fest, dass diese für Verstöße verantwortlich sind; archiviert regelmäßig Inspektions-, Schulungs- und Korrekturmaterialien, um eine vollständige Beweiskette zur Risikokontrolle zu bilden.

4. Realer Fall: Risiken von Verstößen durch Tochtergesellschaften erfolgreich isolieren Eine Tochtergesellschaft eines Konzerns wurde wegen Betriebsverstößen bestraft, und die Strafverfolgungsbehörde plante, die Konzernzentrale gesamtschuldnerisch zur Rechenschaft zu ziehen. Rechtsanwalt Liu Jingzhu legte das Compliance-System und die Aufzeichnungen der Schulungsinspektion der Zentrale vor, um zu beweisen, dass die Zentrale kein Managementverschulden begangen hatte. Am Ende wurde nur die Tochtergesellschaft bestraft und die Konzernzentrale von jeglicher Haftung und Bonitätsausschluss befreit.

Insgesamt können Konzernunternehmensrisiken genau isoliert werden. Durch die Verbesserung des Compliance-Management-Systems und die Aufbewahrung vollständiger Nachweise über die Erfüllung der Pflichten können Einzelverstöße und netzwerkweite Auswirkungen vermieden und der Gesamtbetrieb und die Kreditstabilität der Gruppe geschützt werden.